以小见大！走进券商文化建设第一线——推动证券行业高质量发展

证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视的力量新时代，新征程，证券行业在提升专业服务能力的同时，树立合规，诚信，专业，稳健的证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展的应有之义

2021年3月，中国证券业协会公布了《证券行业文化建设十要素》，从行为，组织，观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力，深耕细作，久久为功。

十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向不少券商在落实十要素过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧

《每日经济新闻》特别策划《以小见大！走进券商文化建设第一线》系列报道，旨在从媒体视角，通过对证券行业文化建设工作的细致观察和深入思考，力争呈现出证券行业文化建设所带来的新风貌。

本组报道中，记者兵分五路，选取了国泰君安，东方证券，兴业证券，华泰证券，西南证券五家，作为文化建设报道首站从记者了解到的情况来看，各大券商不仅将文化建设作为提升品牌形象，增强综合实力的重要途径，而且紧密围绕十要素，将文化建设融入经营管理，以实际行动践行合规，诚信，专业，稳健的证券行业文化理念，为客户提供更优服务

以人为本责任，担当成就国泰君安企业文化精神内核

这些年，我通过采访，并作为一名观察者，接触到了不少国泰君安多个业务条线的从业人士，也亲眼见证了公司最近几年来所经历的多个重要节点。

而这些经历带给我的一个感受是，在这个行业各具特色的诸多从业主体中，国泰君安是一家将以人为本有责任，有担当的理念深刻融入到了自身企业文化中的证券公司。近日，农发行江安县支行组织全行干部职工开展清廉金融文化建设活动。

时至今日，A股已经成长为全球第二大资本市场，但仍是一个有着1.9亿投资者群体，散户化特征较为明显的市场。

在交流中，一位有着长期从业经历的国泰君安有关人士向我分享了自己投身券商行业多年的感悟他认为，券商存在的价值就是为投资者提供优质的服务而目前广大投资者还有很多真实存在的财富管理需求没有得到满足

这些年通过自身的不断探索，国泰君安逐渐摸索出一套向以客户资产配置和保值增值为核心的买方服务转型的思路。

2017年8月，公司开券商业内先河，以8月18日司庆日为节点推出了818理财节4年以来，818理财节的粉丝热情和影响力都在逐年提升国泰君安2021年第五届818理财节以投资中国，共创财富，国泰君安与你相约818为主题，助力投资者完成自立，自主，自由的财富人生等级进阶，按下财富管理转型高质量发展加速键，促进共同富裕

与此同时，公司长期重视金融科技发展，最近几年年均金融科技投入持续保持在十亿以上，位居行业前二去年更是首次将金融科技创新投入纳入首批股权激励计划KPI考核

根据消息显示，国泰君安已将全面数字化转型确定为三年综合改革的头号工程，制定发布了集团《全面数字化转型规划方案》。

在数字化财富管理理念的引领下，国泰君安君弘APP通过业务线上化，工具智能化，理财场景化，运营精细化等驱动业务及服务模式创新，开展基于3A3R客户全生命周期的数字化运营，为投资者提供智能，高效，便捷的财富管理服务。

同样是为了更好的满足客户需求，国泰君安勇于打破固有藩篱，重新调整组织架构公司持续，动态进行组织架构调整优化，其背后的核心逻辑与公司的企业文化是一脉相承的——以客户的核心需求为中心，进一步加大内部资源的整合力度，从而提升对企业，机构，零售三大类客户的专业综合服务能力

熟悉券商行业的朋友一定听说过金融报国这句口号在业内，国泰君安是首家将金融的行业属性与报国的责任担当紧扣在一起，并将这一理念在行业独树一帜的券商

近些年来，国泰君安着眼服务国家战略，积极履行社会责任，努力践行金融报国的理想信念。

公司在实践中勇当服务国家战略主力军，通过加大在科创板业务板块的战略投入，搭建政企合作平台，发起专项基金，提供资本运作方案，延伸机构设置等方式，寻找精准切入点，助力上海金融中心和科创中心融合联动，服务自贸试验区新片区建设和长三角一体化发展，在践行国家战略中展现了新作为。

此外，在我看来，注重合规，风控也是国泰君安给市场留下的一个标签如今，合规从业已经成为多数国泰君安人的共识，越来越多的员工从过去被动的要我合规转变为如今主动的我要合规而这将为公司的行稳致远奠定重要的企业文化基础

东方证券文化建设篇:传递可持续发展的东方之美

最近几年来，证券行业文化建设工作如火如荼地开展我一直在思考，券商要如何将行业文化理念在公司落地，推动文化建设与经营管理融合，而不是一场口号式的运动

从2020年9月开始，东方证券开展了一场别开生面的践行行业文化，争创优秀项目的创建评优活动，给我留下了深刻印象。

我问东方证券创建评优组织者:每到三季度都是券商业务最忙的季节，为什么要这时候搞这个活动。

她答:这不需要择时因为东方文化早已融入业务领域的方方面面只是公司条线众多，员工数千名，大家肯定都对自己的业务部门最为熟悉组织这个活动的初衷之一，是让充分外掘出各个细分业务板块对文化建设的思考和融合工作，也更全面立体地呈现东方证券的文化风貌

据其介绍，经过6个月的项目创建期，各创建单位于2021年3月底顺利完成项目创建，组委会共收到33项申报方案，业务条线申报率100%，形成了阶段性成果，并经过综合评选产生东方证券行业文化建设优秀项目。

东证资管，作为东方证券全资子公司，其东方红系列在竞争激烈的资管行业早已成了金字招牌。

东证资管这次以企业团队身份参加了创建评优活动，项目主题为守合规诚信底线，走专业稳健之路，促行业健康发展。

我问东证资管相关负责人，文化与投资，是如何联系起来的。

这位负责人思索片刻答道:资管行业本源为受人之托，代人理财投资者教育就是传导企业文化的重要途径当员工向客户强调长期价值投资的重要性时，这种观念也会无形中约束他们的行为，使得他们更加注重客户利益，帮助客户形成健康的投资习惯

证券金融业务总部合规与风控团队，业务支持与综合管理团队中的相关人员共七人，组成了东方证金志远队他们创建评优的口号是任重道远，志在必得

我与志远队中的一位成员进行交流，请他谈了谈怎样在融资融券这样看似一成不变，略显枯燥的业务经营中，融入文化特色。

他想了想，谈了几点感受。

首先，文化建设要化无形于有形通过将文化建设与经营管理全过程深度融合，做到人人从参与中得到认同感，获得感

第二，文化建设要结合业务特点，才能做出证金特色证券金融部在党委班子的支持下，开发了自有品牌融在东方，有了品牌就有了鲜明的具象，在帮助建立有东方特色的业务推广，投资者教育体系中，都发挥了积极作用

东证资管队，东方证金志远队只是东方证券长达一年多创建评优活动中的缩影33支参赛队伍都奉献了精彩的案例

除了这次创建评优活动外，东方证券在日常工作中从一件件小事做起，并在多方面坚持可持续发展，履行社会责任，也给我留下了深刻的印象。

2020年，东方证券启动ESG和可持续发展规划项目，全面对标国内外金融机构的先进实践，并将应对气候变化，碳中和等议题纳入规划范畴2021年以来，东方证券又着力推行零废弃理念，全面推进零废弃大楼和零废弃会议

我在东方证券大楼看到了迷你塑料回收站，回收员工丢弃的塑料瓶此外，东方证券无论在公司内部，还是外部举办所有会议所产生的废物，也都会被科学管理，交给专业机构进行回收再生

在采访过程中，东方证券员工给我准备了一个手提袋，里面有一个布面笔记本，其深灰色的外表十分具有高级感，但触摸感似乎与我日常接触的织物有所不同——手提袋和笔记本，都是用回收的塑料瓶再生制成的。

无论是东方证券各业务条线，分支机构的日常工作，还是其开展的行业文化建设创建评优活动，亦或是零废弃行动和各类公益活动，都给我一种感受——六千余名东方证券的员工在服务实体经济，社会财富管理的过程中，形成了一种可持续发展的东方之美这种美，归根结底，是服务于人民群众对美好生活永恒的向往

我眼中的兴业证券:专业与责任是底色，创新协同是特色

合规，诚信，专业，稳健是证券行业文化，自然禀赋的不同，也塑造券商不同的文化。

于改革开放的宏伟画卷下向阳而生，而立之年的兴业证券，描绘出了自身的文化调色盘:专业与责任是底色，创新协同是特色。

专业先行，文化就在一点一滴共同经历的事情中发酵，蝶变。

三十年的时光，岁月时光机留下了一张张影像有趣的是，兴业证券的首张照片，并不是公司成立的开业典礼，而是一张业务培训班的照片换个角度而言，这种专业底蕴的基因，它可能是从很早很早就打下了

兴业证券董事长杨华辉曾表示，兴证文化最重要的底色就是尊重专业。

专业的文化离不开专业的人才，长期以来，公司始终全力培养员工的专业能力，打造学习型组织在人才竞争激烈的研究领域，兴业证券是为数不多能通过自身培养不断夯实队伍的卖方研究机构

对专业的尊重，还体现在兴业证券多个业务领域早在2000年公司就提出专业化，规范化，市场化的经营方针，在财富管理领域始终坚持专业化定位，用时间和业绩赢得了客户的信任和口碑在大机构业务领域，兴业证券用专业服务在股权融资，债券融资领域拿下多个首单

杨华辉董事长介绍:兴业证券始终肩负时代重任，不断深化自身综合金融服务能力，并将专业精神深深根植于自身血脉中。

如果说，专业是券商文化的规定动作，那么责任就是兴业证券文化的自选动作。为不断提高员工廉洁意识，加强清廉金融文化建设，提升廉洁从业意识和金融服务水平。

兴业证券坚持履行社会责任，持之以恒，久久为功1996年，公司捐建第一所希望小学，2009年，在业内率先设立兴业证券慈善基金会迄今为止，已经累计捐赠各类扶贫公益资金超过3.8亿元

兴业证券用三十年的时间，探索出一条以金融为核，教育为基，民生为本，产业为源的特色扶贫公益之路。

2020年，兴证集团扶贫案例荣获国务院扶贫办2019年社会组织扶贫50佳案例奖今年，兴业证券慈善基金会成为同业首家同时达到5A评级和FTI中基透明指数满分的慈善基金会

如今，兴业证券在绿色金融上持续开垦2018年，兴业证券提出要成为绿色金融的倡导者和先行者，在业内率先成立绿色证券金融部作为一级部门，2020年发布行业内首个ESG指数，今年4月，其投行总部成立行业首个碳中和行业部日前，兴业证券发布首份《环境信息披露报告》，同时宣布将于2022年实现自身运营碳中和

正如兴业证券刘志辉总裁所说，作为金融机构，发展绿色金融是我们履行社会责任最具体，最生动的体现。。

底色浸染之下，每家券商都有自己的特色而兴业证券的特色则是创新协同

从服务国家战略，服务客户需求出发，兴业证券创新的脚步从未停歇2020年，新冠疫情来袭，除了捐款捐物，兴业证券发行全国首单疫情防控债今年1月，全国首单技术产权资产证券化产品在深交所挂牌，9月，福建省首单乡村振兴慈善信托成功落地

如果说创新是证券公司的发展动力，那么协同则是证券公司创新发展的重要抓手。

据兴业证券托管部总经理魏东晞介绍，正是因为协同的顶层设计到位，让兴证托管乘上了协同东风兴业证券整体托管业务规模从2016年的500亿，去年跃升至5000亿，托管业务全司做，协同真正推动了托管业务扎扎实实做起来

三十而立，立于专业，立于创新，立于协同，立于责任。

华泰证券文化建设篇:当资本市场与长江大保护相遇

我与华泰证券的一个长江项目缘起于一次深秋的观鸟。

2018年秋天一个周末，华泰证券组织财经记者去北京大学观鸟。

好奇心下，我向华泰的朋友了解了这个活动的背景，知道了华泰正在推进的一个长江项目。

这是华泰证券2018年夏天在长江发源地青海省玉树州刚刚启动不久的项目华泰作为山水自然保护中心在长江源区域生态保护合作伙伴，共同推动长江源区生态保护

保护长江源与去北大观鸟有何关系我问华泰的朋友

他说:希望媒体朋友能通过这次观鸟活动，了解生物多样性和环境之间的关系，能更直观地了解一个长江项目背后的理念。

时隔三年，我依然能清晰记起那个深秋的北大山水中心，北大的老师和同学们给我们讲解了许多鸟类，植物，昆虫的知识我从来不知道，我路过的一片小小树林，竟然可以有那么多生灵和我同在一个时空

这次观鸟，激发了我对自然，尤其是鸟类的兴趣我也了解到了更多一个长江项目的细节:从2018年开始，华泰证券支持山水在长江源区的青海省玉树州长江源区域开展生态保护工作，以旗舰物种雪豹，金钱豹为主要对象，基于科学研究，生态修复，社区发展以及公众推动，推进长江源区的生态系统保护，实现区域内人与野生动物的共生

2018年北大的观鸟是一个开始我不由自主越来越多的关注到华泰证券一个长江项目

我知道一个长江项目实行牧民为主体的社区保护，架设了172台红外触发相机，拓展3000平方公里监测面积，为长江源区的野生动物研究，保护积累了众多的基础数据，还记录到了中国特有的野生猫科动物——荒漠猫的野外育幼行为。

我知道一个长江并非只着眼于植物动物，更关注人的发展为了让长江源头的孩子获得更多教育资源，华泰证券对玉树地震后的学校进行了资助就像华泰的朋友所说:我们希望促进环境公平，教育公平，为当地人创造更多生活的可能

伴随着时间推移，我有时候会想，一个长江仅仅关注长江源是否不够特别有一次出差去长江中游某重镇，我看到小鸊鷉在满是绿藻油污的水里觅食，就感到很不是滋味

2019年12月，为支持长江中下游地区生物多样性的实地保护工作，华泰证券与世界自然基金会，一个地球自然基金会发起了一个长江·野生动植物保护小额基金项目，先后为十多家本土保护团体提供资金和技术支持，保护范围涉及十余种长江中下游珍稀濒危物种及其栖息地。

在小额基金项目推出后不久，新冠疫情暂时改变了我们的生活和工作但我发现，一个长江的项目仍在不遗余力推进，而且越来越多的人们参与到了其中

我也关注到了一个长江用公益文化在凝聚社会各界共识的同时，是如何与证券专业相结合，搭建起资本与生态保护对话的平台。

日前，《生物多样性公约》第十五次缔约方大会领导人峰会在昆明召开，呼吁各方采取行动，响应共建地球生命共同体号召，遏制生物多样性丧失，增进人类福祉，实现可持续发展。

在此之前，为呈现全球范围的生物多样性保护成功模式和案例，展现非国家主体在生物多样性保护领域的努力和决心，公约秘书处，CBD COP15筹备工作执委会办公室指导的生物多样性100+案例全球征集活动在论坛上发布入选名单，华泰证券益心华泰一个长江生态保护公益项目入选 全球特别推荐案例，也是其中唯一的金融企业案例，联合国开发计划署，国际野生生物保护学会，微软等申报的案例亦获此殊荣。

西南证券文化建设篇:读万卷书行万里路

生于重庆，长于重庆的西南证券，两年前开展书香西证长期文化活动，今年又组织了百日健步走活动。

高低起伏，爬坡上坎，使得重庆比起其他平地为主的特大城市，具有了少有的立体感和更为丰满的空间感而西南证券的公司文化，也处处流淌着重庆气质

这次券商文化建设报道的首站，我选择了重庆西南证券我最感兴趣的，是它做了近两年的书香西证活动

在短短两天的采访行程中，我采访了与书香西证有关的多位员工在书的海洋中，没有了高管，中干，普通员工的界限，也没有了资管条线，投行条线等种种区别书成为人与人之间联系的纽带，成为了西证人共同的精神食粮

刘海彦，西南证券组织人力部副部长，书香西证活动发起者之一，主要负责人。

刘海彦是老西证人了，在西南证券十余年，西南证券的过往，伴随了她的人生足迹对这家公司，尤其是这家公司的员工，她有着很强的倾述欲

她说，证券这样一个高度竞争的行业，证券人对读书的积极性其实都是非常高在西南证券多年，随时随地，都可以通过与员工的业务交往，日常相处，感受到他们的文化内涵但她结合自己的工作，总是觉得，应该有个什么活动，将西南证券的文化基因给具象化，呈现出来

于是，在报经党委班子探讨后，书香西证应运而生。

我们员工上班时间努力工作，下班时间他们都会读书，但是大部分人平时可能不会互相交流‘书香西证’就是一扇文化之窗，大家推开这扇窗，可以看到更丰富的世界，又给予了大家一个交流的平台

2021年4月23日至2021年7月31日，书香西证APP推出了全民阅读100天打卡活动100天时间，西证2300余名员工写下了1万多条评论，记录了他们的读书心得，也分享了他们八小时以外的生活

李军，西南证券董秘，运营部管理部总经理，西北人曾经他在成都呆过十二年，2008年来到重庆，距今也已经十三年

他推荐的是《历代经济变革得失》，吴晓波所著。

李军说，之所以推荐这本书，是因为他长期从事金融工作，深感少有这样一本系统分析中国经济制度历代变迁的著作中国资本市场，证券行业乃至整个宏观经济，正面临着百年未有之大变局作为一个中国人，需要的是将教条的西方经济学规律放在中华文明，历史，传承的大背景下，才能从历史规律中得到启发，明得失，知进退，更深刻理解当今世界政治经济格局，对他以及其他证券人来说，也才能更快顺应市场变化，为资本市场，为投资者做好服务

而对我问的，您作为一个北方人，觉得书香西证活动与西南证券，与重庆这座城市是否有契合点他给出了更精彩的回答

他说，农耕时代，重庆自然资源并不丰富，多山，土地贫瘠所以，重庆的先人们只有将视野放之长江和嘉陵江，从两条江中讨生活东来西往，无数人流客商来到这里或短暂歇脚，又四散天涯，或扎根于此，异乡成了故乡

李军说，西南证券的企业文化也深深打上了重庆烙印坦率讲，身处西南内陆，在人才储备，人才吸引方面，西南证券没法和北上深等一线城市龙头券商直接PK，它能给员工提供的，是一个开放包容的平台，真诚的对待每一位员工的价值，让大家感觉到奋斗中的愉悦书香西证在他看来，就是一个为西证人提供终身学习的平台，让终身学习成为西证人的内在文化基因

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